兴业银行股份有限公司大连分行失信惩戒典型案例

[发布日期] 2017-07-13     [来源]

辽宁省失信惩戒典型案例报送表

 

处罚决定书文号

大银监罚决字[2017]1

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

——

单位

名称

兴业银行股份有限公司大连分行

法定代表人(主要负责人)姓名

孟军

主要违法事实(案由)

授信管理不严格,办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务。

行政处罚依据

《中国银监会办公厅关于银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》(银监办发[2011]206号);《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》(银监办发[2012]286号)、《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》(银发[1997]216号)、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

行政处罚决定

罚款二十万元人民币

作出行政处罚的机关名称

大连银监局

作出行政处罚决定的日期

2017329